Четыре банкира, помогавшие Сергею Ролдугину, близкому другу президента России Владимира Путина, переводить миллионы франков через швейцарские банковские счета, проиграли апелляцию по делу о несоблюдении должной осмотрительности в финансовых транзакциях. Высший суд Цюриха подтвердил ранее вынесенное решение в отношении этих лиц, которые содействовали Ролдугину, концертному виолончелисту, в переводе значительных сумм через швейцарское отделение Газпромбанка в Цюрихе.
Предыстория дела
Сергей Ролдугин, который не только является выдающимся музыкантом, но и крестным отцом старшей дочери Путина, вложил миллионы в швейцарские банковские счета в период с 2014 по 2016 годы. Получивший от швейцарского правительства прозвище “кошелек Путина”, финансовая деятельность Ролдугина вызвала пристальное внимание из-за значительных сумм. Швейцарское законодательство требовало подробных разъяснений о том, как его счета ежегодно получали дивиденды в размере от 5 до 7 миллионов швейцарских франков (от 5,60 до 7,83 миллионов долларов) и как он приобрел 20% долю в медиа-компании стоимостью более 100 миллионов франков.
Выводы суда и решение
Суд установил, что банкиры не выполнили необходимую должную осмотрительность. Старший судья Бит Гут подчеркнул, что пассивное принятие утверждений Ролдугина о том, что его инвестиции происходят из заработной платы и займов, было неправдоподобным. “Даже в Санкт-Петербурге нельзя заработать такие деньги за короткое время,” заявил Гут, указывая, что Ролдугин мог быть использован как подставное лицо для сокрытия настоящих владельцев денег.
Суд подтвердил, что, несмотря на то, что банкиры проверили личность Ролдугина, этого было недостаточно, учитывая подозрительный характер транзакций. Судья воздержался от комментариев о возможных реальных владельцах активов, но подчеркнул отсутствие должной проверки и контроля.
Апелляция и реакции
Четыре бывших банкира — трое россиян и один швейцарец — подали апелляцию в Федеральный уголовный суд Швейцарии в Беллинцоне с целью отменить мартовский приговор 2023 года, который предусматривал условные штрафы на сумму более 450 000 швейцарских франков (504 000 долларов). Они утверждали, что Ролдугин был не только музыкантом и другом Путина, но и предпринимателем, который мог быть законным бенефициарным владельцем денег.
Однако апелляция была отклонена, что подтвердило решение нижестоящего суда. Защитная команда представила дело как очередное проявление антироссийских настроений и “путинофобии”. Кремль категорически отверг какую-либо связь между деньгами Ролдугина и Путиным, называя это беспочвенными политически мотивированными атаками.
Представитель обвиняемых заявил, что они изучат письменное решение суда, прежде чем решать, подавать ли апелляцию в высший суд Швейцарии.
Банкиры в зале суда, одетые в формальную одежду, перед судьей, представляющие участников дела Ролдугина.
Последствия и правовая база
Дело демонстрирует строгие требования швейцарского законодательства, касающиеся должной осмотрительности в финансовом секторе, особенно когда речь идет о транзакциях выше определенного порога при работе с ПДЛ (политически значимыми лицами). Это подчеркивает необходимость прозрачности и подотчетности в банковской индустрии в отношении средств, которые, как представляется, связаны с известными или печально известными лицами, или средств, полученных в результате сомнительных операций.
Влияние нарушений должной осмотрительности на финансовую целостность
Высший суд Цюриха подтвердил приговоры четырем банкирам, причастным к финансовой деятельности Сергея Ролдугина. Это служит серьезным предупреждением для всех финансовых специалистов в свете усиленного внимания к финансовой прозрачности по всему миру: ответственность за выявление и сообщение о подозрительных действиях лежит на них. Юридическое сообщество, в частности, а также финансовое, будут внимательно следить за развитием этого дела в дальнейшем апелляционном производстве, чтобы понять его более широкие последствия для международной банковской практики и соблюдения нормативных требований.
